美监管机构调查美国银行抢先交易情况

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所属分类:投资理财

据路透社报道,根据监管文件,美国司法部和商品交易委员会(CFTC)双双对美国是否在为客户执行大订单前,先进行自家期货交易的不当行为展开调查。

路透近来在业监管机构FINRA的网站上所看到的2013年6月揭露的信息,说明了美国联邦调查局(FBI)在1月8日发出警告的依据。

FBI以情报公告的形式向监管机构和金融服务公司的安全人员发出警告。其表示,FBI怀疑在一家未具名美国银行和一家未具名加拿大银行的互换交易员,可能一直涉及市场操纵,在执行房利美和房贷美的交易单之前抢先交易。

路透此后得知,调查的对象是美国银行有关房利美和房贷美方面的交易情况,而这项调查仍在进行当中。

被问及调查事宜时,美国银行发言人Bill Halldin拒绝置评。

FINRA网站所披露之事,并未具体指控美银有任何不当行为。

网站上称: 我们获悉,(美国检察官办公室)正调查互换部门在代表对手执行大宗期货交易前,执行期货交易是否恰当。

文件显示这里说的检察官办公室是位于北卡罗来纳州夏洛特市,那儿正是美国银行总部所在,文件称: 我们还获悉,商品期货交易委员会(CFTC)正对交易议题进行一项类似调查。

文件称其信息的消息来源是那家银行。

这项披露是在FINRA一份针对美银美林纽约经纪自营部前主管Eric Beckwith的 Broker Check 报告中。Broker Check是一套线上系统,人可查询经纪商背景,看看是否涉及任何监管议题或不当行为。

CFTC和夏洛特的美国检察官办公室代表都拒绝置评。